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# FIU 监管报告与模板

> 使用 Didit，可基于案件或独立的报告页面，按司法辖区的可复用模板生成 SAR、STR、CTR 等 FIU 监管报送文件。

当调查认定某项活动必须报告给贵组织的金融情报机构（FIU）时，可以直接根据案件数据生成申报文件，也可以从独立的报告页面生成。

***

## 报告类型

| 代码 | 报告 |
| - | - |
| `SAR` | 可疑活动报告 |
| `STR` | 可疑交易报告 |
| `CTR` | 现金交易报告 |
| `TTR` | 阈值交易报告 |
| `UTR` | 异常交易报告 |
| `IFT` | 国际资金转移报告 |
| `CBR` | 跨境报告 |
| `TFR` | 恐怖主义融资报告 |

每份报告都提供两种格式：**goAML XML**（符合联合国标准架构，您的 FIU 门户可直接接收）和 **PDF**（用于内部留档和四眼复核）。

## 报告模板

报告模板保存了 goAML 报头中在某个司法管辖区和报告类型下、每次申报都保持不变的部分，因此您无需在每份报告中重复填写：

* **报告机构 ID**（`rentity_id`）及分支，即贵组织从 FIU 获得的标识符
* **提交代码**（电子或人工）
* **本地货币代码**
* 通过 `enabled_fields` 选择需要包含的可选模块（报告人、位置、原因、操作）

请在**报告**标签的**模板**选项卡中创建模板，每个司法管辖区和报告类型各建一个。模板只有通过验证后才可使用。如果缺少 goAML 必填字段，系统会列出这些字段，并阻止保存无效模板，也阻止基于该模板创建报告。

## 创建报告

### 从案件创建

1. 打开案件，进入其 **FIU 报告**选项卡（需在流程蓝图中启用“报告”部分才会显示）。
2. 点击**创建报告**，选择一个模板（或留空并手动填写字段），并可选择要纳入该案件的哪些关联交易。
3. Didit 会自动填充草稿：报告机构信息来自模板，并包含案件的主体、关联交易以及结构化叙述。
4. 检查草稿，然后点击 **Validate**，验证 goAML 必填字段后再进行 **Finalize**。
5. 点击 **Finalize**。系统会生成并上传 goAML XML 和 PDF，它们会出现在案件的报告列表中，并附有两个文件的下载链接。

### 从独立的报告页面创建

**报告**标签也有一个全应用通用的**创建报告**按钮：选择一个**案件**和一个**模板**（两者均为必填），然后按相同的验证和定稿流程操作。当您需要处理待提交报告队列，而不是在某个具体案件内操作时，请使用此方式。

## 报告生命周期

| 状态 | 含义 |
| - | - |
| `Draft` | 可编辑，尚未验证 |
| `Validated` | 已通过必填字段验证 |
| `Finalized` | 已生成并存储 XML 和 PDF；报告不能再编辑，但可以在明确确认后删除 |

## 删除报告

打开报告，选择**删除报告**。输入对话框中显示的确认内容。对话框会说明，该报告、复制到其中的叙述和交易关联，以及它的 goAML XML 和 PDF 都将被永久删除。删除报告后无法撤销。

删除报告不会删除其所属案件、交易、人员或公司。但它会释放因该报告已提交而被阻止删除的数据：如果因为该报告已提交，人员、公司、交易、案件或会话的删除请求被拒绝，请打开该报告将其删除，然后重新执行被阻止的删除操作。

### SAR 叙述

SAR、STR 和 TFR 报告包含一段按五个 W 结构化的叙述：**谁**在进行活动、涉及**什么**工具、**何时**和**何地**发生、**为何**可疑，以及**如何**发生。Didit 会根据案件数据起草每个部分。定稿前，您可以编辑任何部分。

### 警报生命周期

定稿 SAR、STR 或 TFR 后，系统会自动将案件的交易警报从**Pending SAR** 更新为 **SAR filed**，使警报队列与您的申报保持同步。

## 打印案件，独立于 FIU 报告

在案件页面的更多菜单中点击**打印案件**，可生成完整的案件 PDF，它与任何 FIU 申报无关。该 PDF 包含案件摘要、主体、检查清单状态、备注、已附加的会话和交易、事件时间线，以及该案件上的 FIU 报告列表。适用于内部审计或交接，需要将整个调查汇总在一份文档中的场景，但它不是面向监管机构的申报文件。

## 案件导出

在案件列表中，可以排队生成两份 CSV 报告（通过[报告页面](https://docs.didit.me/zh/console/export-pdf-csv.md)交付）：

* **全部案件报告**：状态、处理结果、优先级、关联交易，以及每个案件最近一次提交的 FIU 报告。
* **SLA 报告**：每个案件的时间指标。

## 相关页面

> [card] [案件](https://docs.didit.me/zh/console/case-management/cases.md)
>
> 生命周期、列表和批量操作。

> [card] [分析](https://docs.didit.me/zh/console/case-management/analytics.md)
>
> 概览仪表板和案件分析。


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