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# 交易监控案件与 SAR 调查

> 从被标记的交易和警报中开立调查案件，并在共享的案件管理模块中处理。Didit 每月包含 1,000 次，之后每次 $0.001。

当规则将交易暂存待审核时，您可以将它们整理为 **案件**，以便进行结构化调查。案件会将相关交易归为一组，跟踪调查进度，并保留审计追踪记录。

> [!NOTE]
>
> 从交易规则创建的案件使用与控制台中其他所有案件相同的 [案件管理](https://docs.didit.me/zh/console/case-management/cases.md) 模块，即同一套生命周期和同一套 API，无论案件由规则、AML 命中、工作流还是手动点击发起。本页仅介绍交易监控特有的内容：警报和 **创建案件** 规则效果。关于完整的案件生命周期、蓝图、检查清单、四眼复核以及 FIU 报告，请参阅 [案件管理](https://docs.didit.me/zh/console/case-management/cases.md)。

## 警报

警报是由规则或审核员暂存、状态为 `IN_REVIEW` 或 `AWAITING_USER` 的交易。
不存在单独的警报记录：关于如何分诊暂存交易以及何时将其升级为案件，请参阅 [警报](https://docs.didit.me/zh/transaction-monitoring/alerts.md)。

## 从规则创建案件

在 [交易规则](https://docs.didit.me/zh/transaction-monitoring/rules.md) 中添加 **创建案件** 操作，使其每次匹配时自动开启案件：

* **蓝图**：案件将路由到的蓝图（分配、升级、四眼复核和案件页面内容都来自蓝图，参见 [蓝图](https://docs.didit.me/zh/console/case-management/blueprints.md)）
* **分组方式**：**按申请人** 在所有规则之间复用该主体处于开放状态的案件；**按规则和申请人** 为每条规则、每个申请人各开启一个案件
* **附加匹配的交易**：自动将触发的交易关联到案件

以此方式创建的案件来源为 `TRANSACTION_RULE`，并绑定到交易的主体（用户或企业），这与所有案件都遵循的 [每个案件一个主体](https://docs.didit.me/zh/console/case-management/cases.md#每个案件只有一个主体) 规则相同。

您也可以在任意交易上点击 **添加到案件**，手动开启案件：既可将其附加到同一主体已打开的现有案件，也可新建一个案件。所有入口请参阅 [创建案件](https://docs.didit.me/zh/console/case-management/creating-cases.md)。

## 案件生命周期与处置

案件依次经历 **开放**、**等待用户** 和 **已解决** 状态，并以 **误报** 或 **真实威胁** 作为处置结果关闭。完整生命周期请参阅 [案件](https://docs.didit.me/zh/console/case-management/cases.md)。要从已处置的调查生成 SAR、STR、CTR 或其他申报文件，请参阅 [FIU 报告与模板](https://docs.didit.me/zh/console/case-management/fiu-reports.md)。

## API

从交易规则开启的案件可通过 [管理 API](https://docs.didit.me/zh/management-api/cases/list.md) 完全管理，包括列出、创建、处置、将交易作为链接附加，以及获取 [案件分析](https://docs.didit.me/zh/management-api/cases/statistics.md) 用于您自己的仪表板。

## 后续步骤

> [card] [警报](https://docs.didit.me/zh/transaction-monitoring/alerts.md)
>
> 警报生命周期、来源以及 SAR 工作流。

> [card] [案件管理](https://docs.didit.me/zh/console/case-management/cases.md)
>
> 完整生命周期、列表、蓝图和四眼复核。

> [card] [FIU 报告](https://docs.didit.me/zh/console/case-management/fiu-reports.md)
>
> 模板、报告类型以及可打印的申报文件。


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