Document-AI-Regeln und Warnungen

Übersicht

Document AI ermittelt einen Status für jedes hochgeladene Dokument anhand von zwei Regelwerken, und die Status pro Dokument werden unter Verwendung der Prioritätsfolge Declined > In Review > Approved zum Funktionsstatus kombiniert.

Basisregeln — integrierte Prüfungen, jeweils zugeordnet zu einer konfigurierbaren Aktion: DECLINE, REVIEW oder NO_ACTION.
Benutzerdefinierte Statusregeln — Ihre eigenen Bedingungen für beliebige extrahierte Felder, einschließlich Querverweisen zu anderen Schritten.

Grundlegende Regeln

Jede Regel unten wird während der Extraktion und der forensischen Analyse automatisch erkannt. Konfigurieren Sie die Aktion für jede Regel im Tab Regeln der Document-AI-Funktion.

Regel	Konfigurationsfeld	Wird ausgelöst, wenn
Dokument unlesbar	`document_ai_unreadable_document_action`	Das Dokument kann nicht gelesen werden, es können keine Daten extrahiert werden oder die Datei konnte nicht vollständig geprüft werden
Fehlende Pflichtfelder	`document_ai_missing_required_fields_action`	Ein als erforderlich markiertes Feld kann nicht extrahiert werden
Dokumentmanipulation	`document_ai_document_tampering_action`	Die forensische Analyse erkennt Anzeichen einer Manipulation
Namensabweichung	`document_ai_name_mismatch_action`	Der Name auf dem Dokument stimmt nicht mit dem verifizierten Subjekt überein – bei einem Personen-Workflow (KYC) mit der Identität des Inhabers oder bei einem Unternehmens-Workflow (KYB) mit dem Unternehmen, wenn der Wert unter `document_ai_name_match_score_threshold` liegt
Nicht unterstützte Datei	`document_ai_unsupported_file_action`	Der hochgeladene Dateityp wird nicht unterstützt
Maximale Anzahl an Versuchen überschritten	`document_ai_max_attempts_exceeded_action`	Der Benutzer überschreitet `document_ai_max_retry_attempts`

Die Prüfung Namensabweichung vergleicht das als Namensfeld markierte Feld des Dokuments mit dem verifizierten Subjekt anhand eines Scores von 0–100: bei einem Personen-Workflow (KYC) mit dem verifizierten Ausweis (und den bei der Erstellung der Sitzung angegebenen erwarteten Angaben), bei einem Unternehmens-Workflow (KYB) mit dem verifizierten Unternehmen (dem im Register gefundenen Unternehmen oder dem erwarteten Firmennamen). Legen Sie den Schwellenwert mit document_ai_name_match_score_threshold fest.

Benutzerdefinierte Statusregeln

Benutzerdefinierte Statusregeln ermöglichen es Ihnen, einen Status festzulegen (Approved, In Review, Declined oder No Action), wenn eine Bedingung für ein extrahiertes Feld erfüllt ist. Jede Regel besteht aus:

{
  "field": "document_ai.balance",
  "operator": "greater_than",
  "value": 50000,
  "status": "In Review"
}

Um einen Querverweis zu einem anderen Schritt herzustellen, setzen Sie value_type: "field" und verweisen mit value auf einen anderen Feldpfad:

{
  "field": "document_ai.account_holder",
  "operator": "fuzzy_match",
  "value": "kyc.full_name",
  "value_type": "field",
  "score": 80,
  "status": "Declined"
}

Jede zutreffende Regel trägt ihren Status bei, und der strengste dieser Status plus der Basisstatus gewinnt (Declined > In Review > Approved). Eine Regel kann den Schweregrad daher erhöhen, aber niemals ein risikobasiertes Declined/In Review wieder herabstufen. No Action-Regeln werden erfasst, lassen den Status jedoch unverändert.

Extrahierte Felder können als document_ai.<field_key> über den key adressiert werden, den Sie für jedes Feld konfiguriert haben. Zahlen- und Datumsfelder unterstützen Vergleichsoperatoren (greater_than, less_than, Datumsbereiche); Textfelder unterstützen Gleichheit, contains und fuzzy_match.

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