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Cuando las reglas retienen transacciones para revisión, puedes organizarlas en casos para una investigación estructurada. Los casos agrupan transacciones relacionadas, registran el avance de la investigación y conservan un registro de auditoría.
Los casos creados a partir de reglas de transacciones usan el mismo módulo de Gestión de casos que cualquier otro caso de la consola: un solo ciclo de vida y una sola API, tanto si el caso surgió de una regla como de una coincidencia AML, de un workflow o de un clic manual. Esta página trata las piezas propias de la monitorización de transacciones: las alertas y el efecto de la regla Crear caso. Para el ciclo de vida completo del caso, las plantillas, la lista de comprobación, la revisión a cuatro ojos y los informes FIU, consulta Gestión de casos.

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Alertas

Una alerta es una transacción retenida en IN_REVIEW o AWAITING_USER, ya sea por una regla o por un revisor. No existe un registro de alerta independiente: consulta Alertas para saber cómo gestionar una transacción retenida y cuándo escalarla a un caso.

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Abrir un caso desde una regla

Añade el efecto Create case a una regla de transacciones para abrir casos automáticamente cada vez que coincida:
  • Blueprint a la que se dirige el caso (la asignación, el escalado, la revisión a cuatro ojos y el contenido de la página del caso provienen de la plantilla; consulta Plantillas)
  • Grouping: By applicant reutiliza el caso abierto del sujeto en todas las reglas; By rule and applicant abre un caso por regla y por solicitante
  • Attach matched transaction, para vincular automáticamente al caso la transacción que activó la regla
Los casos creados de esta forma tienen como origen TRANSACTION_RULE y se asocian al sujeto de la transacción (un usuario o una empresa), según la misma regla de un sujeto por caso que siguen todos los casos. También puedes abrir un caso manualmente desde cualquier transacción con Add to case, ya sea vinculándola a un caso abierto existente del mismo sujeto o creando uno nuevo. Consulta Crear casos para ver todos los puntos de entrada.

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Ciclo de vida y resolución de casos

Los casos pasan por Open, Awaiting user y Resolved, y se cierran con la resolución False positive o Valid threat. Consulta Casos para ver el ciclo de vida completo, e Informes y plantillas FIU para generar un SAR, STR, CTR u otra declaración a partir de una investigación resuelta.

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API

Los casos abiertos desde reglas de transacciones se pueden gestionar por completo a través de la API de gestión: listar, crear, resolver, vincular transacciones como enlaces y obtener análisis de casos para tus propios paneles.

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Próximos pasos

Alertas

Ciclo de vida de las alertas, orígenes y flujo de trabajo de SAR.

Gestión de casos

Ciclo de vida completo, listas, plantillas y revisión a cuatro ojos.

Informes FIU

Plantillas, tipos de informe y declaraciones imprimibles.
Última modificación el 1 de noviembre de 2026