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Quando as regras retêm transações para revisão, você pode organizá-las em casos para uma investigação estruturada. Os casos agrupam transações relacionadas, acompanham o andamento da investigação e mantêm uma trilha de auditoria.
Os casos criados a partir de regras de transação usam o mesmo módulo de Gestão de casos usado por todos os outros casos no console: um único ciclo de vida e uma única API, seja o caso iniciado por uma regra, um alerta AML, um fluxo ou um clique manual. Esta página trata das partes específicas do monitoramento de transações: alertas e o efeito Criar caso da regra. Para o ciclo de vida completo do caso, modelos, checklist, revisão por quatro olhos e relatórios para a UIF, consulte Gestão de casos.

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Alertas

Um alerta é uma transação retida em IN_REVIEW ou AWAITING_USER, seja por uma regra ou por um revisor. Não existe um registro de alerta separado: consulte Alertas para saber como fazer a triagem de uma transação retida e quando escalá-la para um caso.

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Como abrir um caso a partir de uma regra

Adicione o efeito Criar caso a uma regra de transação para abrir casos automaticamente sempre que ela for acionada:
  • Modelo para o qual o caso é encaminhado (atribuição, escalonamento, revisão por quatro olhos e conteúdo da página do caso vêm todos do modelo, consulte Modelos)
  • Agrupamento: Por solicitante reutiliza o caso aberto do titular em todas as regras; Por regra e solicitante abre um caso por regra para cada solicitante
  • Anexar transação correspondente, para vincular automaticamente ao caso a transação que acionou a regra
Os casos criados dessa forma têm a origem TRANSACTION_RULE e ficam vinculados ao titular da transação (um usuário ou uma empresa), a mesma regra de um titular por caso que todo caso segue. Você também pode abrir um caso manualmente a partir de qualquer transação com Adicionar ao caso, anexando-a a um caso aberto existente do mesmo titular ou criando um novo. Consulte Criação de casos para ver todos os pontos de entrada.

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Ciclo de vida e resolução do caso

Os casos passam por Aberto, Aguardando usuário e Resolvido, sendo encerrados com a resolução Falso positivo ou Ameaça válida. Consulte Casos para ver o ciclo de vida completo e Relatórios e modelos para a UIF para gerar um SAR, STR, CTR ou outra comunicação a partir de uma investigação resolvida.

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API

Os casos abertos a partir de regras de transação podem ser gerenciados por completo pela API de gerenciamento: listar, criar, resolver, anexar transações como vínculos e obter análises de casos para os seus próprios painéis.

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Próximos passos

Alertas

Ciclo de vida dos alertas, origens e fluxo de SAR.

Gestão de casos

Ciclo de vida completo, listas, modelos e revisão por duas pessoas.

Relatórios para a UIF

Modelos, tipos de relatório e protocolos imprimíveis.
Última modificação em 1 de novembro de 2026