Unternehmens-AML: Sanktionen & Beobachtungslisten

Didit’s AML-Screening für Unternehmen stützt sich auf eine kuratierte Auswahl globaler Herausgeber, die auf juristische Personen zugeschnitten ist: internationale Sanktionsregime, nationale regulatorische Beobachtungslisten sowie Insolvenz- und Konkursregister. Treffer auf Unternehmensebene erscheinen neben Treffern auf Personenebene für wirtschaftlich Berechtigte und leitende Personen. Siehe die Seite zum AML-Screening, um zu erfahren, wie beide Ebenen zusammenwirken.

1. Sanktionsprüfung

Wir halten die Abdeckung aller wichtigen multilateralen Sanktions-, Ausschluss- und Sperrlisten stets aktuell. Diese werden von internationalen Organisationen und Entwicklungsbanken veröffentlicht, darunter:

konsolidierte Liste des Sicherheitsrats der Vereinten Nationen
Europäische Union: konsolidierte Listen der Finanzsanktionen und Einreiseverbote
Multilaterale Entwicklungsbanken (World Bank, ADB, AIIB, IDB, AfDB, EBRD, EIB, CDB): Ausschlussregister und Register der Nichtberechtigten
Spezialisierte internationale Beobachtungslisten (IOSCO-Anlegerwarnungen, EU-Flugsicherheitsliste, Uyghur Human Rights Project)

2. Regulatorische und behördliche Beobachtungslisten

Wir prüfen gegen staatliche und regulatorische Beobachtungslisten, die von nationalen Behörden für Finanzmärkte, Handel, Verkehr, Energie und Verbraucherschutz veröffentlicht werden. Die Abdeckung umfasst Behörden in den Vereinigten Staaten, Kanada, Kolumbien und Brasilien. Dazu zählen Wertpapieraufsichtsbehörden, Zentralbanken, Kartellbehörden, Zoll- und Handelsstellen sowie Vergaberegister.

3. Insolvenz- und Konkursregister

Wir kennzeichnen Unternehmen, die in amtlichen Insolvenz-, Konkurs- und Liquidationsregistern mehrerer Rechtsräume geführt werden. Dazu gehören Indien (IBBI), die chinesische National Enterprise Bankruptcy Information Disclosure Platform, die bundesweiten und bundesstaatlichen Versicherungsgarantieverbände der USA, die FDIC, deutsche Insolvenzbekanntmachungen, der polnische Gerichts- und Unternehmensmonitor sowie vergleichbare Register in Australien, Chile, Indonesien, Brasilien und Belgien.

Granulare Taxonomie und strukturierte Metadaten

Jeder Treffer wird mit strukturierten Metadaten angereichert, die die Nachbearbeitung und die Risikopriorisierung unterstützen:

Kategorisierung: Hauptkategorien (Sanktionen, Beobachtungslisten, Insolvenz) und Subkategorien auf Herausgeber-Ebene
Kennungen: Unternehmensname, Registernummer, Rechtsraum
Weitere Felder: Aliasnamen, Adressen, Datum der Listung, Quell-URL

So wird eine einfache Filterung ermöglicht, und detaillierte Workflows für differenzierte Risikobewertungen werden unterstützt.

Zusammenfassungstabelle

Risikokategorie	Abgedeckte Bereiche
Sanktionen	UN, EU, OFAC, Weltbank, ADB, AIIB, IDB, AfDB, EBRD, EIB, IOSCO, EU Air Safety List
Regulatorische Beobachtungslisten	Wertpapieraufsichtsbehörden, Zentralbanken, Handelsbehörden, Kartellbehörden, Vergaberegister
Insolvenzregister	Nationale Insolvenzbehörden und -gremien, Einlagensicherungseinrichtungen, gerichtliche Insolvenzüberwachungsstellen

Sanktionen

Nachfolgend finden Sie eine Tabelle mit den internationalen Sanktionslisten, die in unserem AML-Screening für Unternehmen berücksichtigt werden:

Herausgeber	Land	Kategorie
Anti-Corruption Foundation (ACF International) — Sanctions Tracker	🌐 International	Sanktionen
Solomon Islands Government-Ministry of Commerce, Industry, Labour & Immigration	🌐 International	Sanktionen
European Investment Bank - Exclusions	🌐 International	Sanktionen
Caribbean Development Bank - Sanctions	🌐 International	Sanktionen
European National Bank - Supervisory Sanctions	🌐 International	Sanktionen
Uyghur Human Rights Project - Sanctions	🌐 International	Sanktionen
EU Sanctions - Consolidated List of Travel Bans	🌐 International	Sanktionen
EU Consolidated Sanctions	🌐 International	Sanktionen
Inter-American Development Bank (IDB) - Sanctioned Firms	🌐 International	Sanktionen
Asian Infrastructure Investment Bank - Debarment List	🌐 International	Sanktionen
United Nations Security Council - Consolidated List	🌐 International	Sanktionen
European Commission - The EU Air Safety List	🌐 International	Sanktionen
Asian Development bank - Sanction List	🌐 International	Sanktionen
European Bank for Reconstruction and Development - Ineligible Entities	🌐 International	Sanktionen
African Development Bank - Debarred Entities	🌐 International	Sanktionen
European Union - Consolidated List of EU Financial Sanctions	🌐 International	Sanktionen
International Organization of Securities Commission - Investor Alerts Portal	🌐 International	Sanktionen
The World Bank - Debarred Firms and Individuals	🌐 International	Sanktionen

18 Quellen in 1 Rechtsraum

Regulatorische Beobachtungslisten

Nachfolgend finden Sie eine Tabelle mit den regulatorischen und behördlichen Beobachtungslisten, die in unserem AML-Screening für Unternehmen berücksichtigt werden:

Herausgeber	Land	Kategorie
Office of Foreign Assets Control	🇺🇸 Vereinigte Staaten	Beobachtungslisten
Federal Trade Commission	🇺🇸 Vereinigte Staaten	Beobachtungslisten
International Trade Administration, U.S. Department of Commerce	🇺🇸 Vereinigte Staaten	Beobachtungslisten
U.S Securities and Exchange Commission	🇺🇸 Vereinigte Staaten	Beobachtungslisten
Federal Reserve Bank	🇺🇸 Vereinigte Staaten	Beobachtungslisten
Food and Drug Administration	🇺🇸 Vereinigte Staaten	Beobachtungslisten
Federal Energy Regulatory Commission	🇺🇸 Vereinigte Staaten	Beobachtungslisten
Transport Canada	🇨🇦 Kanada	Beobachtungslisten
Ontario Securities Commission	🇨🇦 Kanada	Beobachtungslisten
BC Securities Commission	🇨🇦 Kanada	Beobachtungslisten
Government of Canada	🇨🇦 Kanada	Beobachtungslisten
Canadian Transportation Agency	🇨🇦 Kanada	Beobachtungslisten
Canada Energy Regulator	🇨🇦 Kanada	Beobachtungslisten
Superintendency of Industry and Commerce	🇨🇴 Kolumbien	Beobachtungslisten
National Directorate of Taxes and Customs	🇨🇴 Kolumbien	Beobachtungslisten
Office of the Attorney General; Republic of Colombia	🇨🇴 Kolumbien	Beobachtungslisten
Superintendency of the Solidarity Economy	🇨🇴 Kolumbien	Beobachtungslisten
Superintendence of Ports and Transport	🇨🇴 Kolumbien	Beobachtungslisten
Judicial Branch; Superior Council of the Judiciary	🇨🇴 Kolumbien	Beobachtungslisten
Comptroller General of Santander	🇨🇴 Kolumbien	Beobachtungslisten
Secop Electronic Public Procurement System	🇨🇴 Kolumbien	Beobachtungslisten
Ministry of Justice and Public Security	🇧🇷 Brasilien	Beobachtungslisten
National Electric Energy Agency	🇧🇷 Brasilien	Beobachtungslisten
National Civil Aviation Agency	🇧🇷 Brasilien	Beobachtungslisten
Administrative Council for Economic Defense	🇧🇷 Brasilien	Beobachtungslisten
Brazilian Institute of Environment and Renewable Natural Resources	🇧🇷 Brasilien	Beobachtungslisten
Securities and Exchange Commission of Brazil	🇧🇷 Brasilien	Beobachtungslisten
Federal Government of Brazil	🇧🇷 Brasilien	Beobachtungslisten
Public Ministry of the State of Minas Gerais	🇧🇷 Brasilien	Beobachtungslisten
Labor Public Ministry	🇧🇷 Brasilien	Beobachtungslisten

30 Quellen in 4 Ländern

Insolvenzregister

Nachfolgend finden Sie eine Tabelle mit den Insolvenz-, Konkurs- und Liquidationsregistern, die in unserem AML-Screening für Unternehmen berücksichtigt werden:

Herausgeber	Land	Kategorie
Insolvency and Bankruptcy Board of India (IBBI)	🇮🇳 Indien	Insolvenz
China National Enterprise Bankruptcy Information Disclosure Platform	🇨🇳 China	Insolvenz
U.S Securities and Exchange Commission	🇺🇸 Vereinigte Staaten	Insolvenz
Bankrupt Companies in the United States	🇺🇸 Vereinigte Staaten	Insolvenz
National Organization of Life and Health Insurance Guaranty Associations	🇺🇸 Vereinigte Staaten	Insolvenz
Arkansas Life and Health Insurance Guaranty Association	🇺🇸 Vereinigte Staaten	Insolvenz
Florida Office of Insurance Regulation	🇺🇸 Vereinigte Staaten	Insolvenz
Florida Insurance Guaranty Association	🇺🇸 Vereinigte Staaten	Insolvenz
Des Moines Register	🇺🇸 Vereinigte Staaten	Insolvenz
New York Liquidation Bureau (NYLB)	🇺🇸 Vereinigte Staaten	Insolvenz
North Carolina Insurance Guaranty Association	🇺🇸 Vereinigte Staaten	Insolvenz
Federal Deposit Insurance Corporation (FDIC)	🇺🇸 Vereinigte Staaten	Insolvenz
Indonesia Deposit Insurance Corporation - Bank Liquidation	🇮🇩 Indonesien	Insolvenz
Central Bank - Liquidated Companies	🇧🇷 Brasilien	Insolvenz
German Insolvency Register - insolvenzbekanntmachungen	🇩🇪 Deutschland	Insolvenz
BORSE-Frankfurt	🇩🇪 Deutschland	Insolvenz
Insolvenz Radar	🇩🇪 Deutschland	Insolvenz
Internetowy Monitor Sądowy Gospodarczy	🇵🇱 Polen	Insolvenz
Australian Financial Security Authority - Bankruptcy Register	🇦🇺 Australien	Insolvenz
Chile The Superintendency of Insolvency and Re-entrepreneurship	🇨🇱 Chile	Insolvenz
American Bankruptcy Institute Global Insolvency	🇧🇪 Belgien	Insolvenz

21 Quellen in 9 Ländern

Nächste Schritte

AML-Screening für Unternehmen

Wie AML-Screening auf Unternehmens- und Personenebene kombiniert wird.

AML-Abdeckung für Benutzer

Vollständige Referenz zur Abdeckung von Beobachtungslisten auf Personenebene.

Laufende Überwachung

Laufende erneute Prüfungen und Webhook-Ereignisse.

Erste Schritte

Funktionen

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Referenz

Konsole

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1. Sanktionsprüfung

2. Regulatorische und behördliche Beobachtungslisten

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