Zum Hauptinhalt springen
Wenn Regeln Transaktionen zur Prüfung zurückhalten, können Sie diese zur strukturierten Untersuchung in Fälle zusammenfassen. Fälle bündeln zusammengehörige Transaktionen, verfolgen den Fortschritt der Untersuchung und führen einen Audit-Trail.
Fälle, die aus Transaktionsregeln entstehen, verwenden dasselbe Fallmanagement-Modul wie alle anderen Fälle in der Konsole, mit einem Lebenszyklus und einer API, unabhängig davon, ob ein Fall durch eine Regel, einen AML-Treffer, einen Workflow oder einen manuellen Klick entstanden ist. Diese Seite behandelt die spezifischen Bestandteile der Transaktionsüberwachung: Alerts und die Regelwirkung Fall erstellen. Den vollständigen Lebenszyklus von Fällen, Vorlagen, Checkliste, 4-Augen-Prüfung und FIU-Berichterstattung finden Sie unter Fallmanagement.

​
Alerts

Ein Alert ist eine Transaktion, die von einer Regel oder einem Prüfer in IN_REVIEW oder AWAITING_USER zurückgehalten wird. Es gibt keinen separaten Alert-Datensatz. Wie Sie eine zurückgehaltene Transaktion sichten und wann Sie sie an einen Fall eskalieren, erfahren Sie unter Alerts.

​
Fall aus einer Regel öffnen

Fügen Sie einer Transaktionsregel die Regelwirkung Fall erstellen hinzu, damit bei jedem Treffer automatisch Fälle geöffnet werden:
  • Blueprint, an die der Fall weitergeleitet wird (Zuweisung, Eskalation, 4-Augen-Prüfung und Inhalte der Fallseite stammen alle aus dem Blueprint, siehe Blueprints)
  • Gruppierung: Nach Antragsteller verwendet den offenen Fall des Subjekts über alle Regeln hinweg wieder; Nach Regel und Antragsteller öffnet pro Regel und Subjekt einen eigenen Fall
  • Übereinstimmende Transaktion anhängen, um die auslösende Transaktion automatisch mit dem Fall zu verknüpfen
Auf diese Weise erstellte Fälle tragen die Quelle TRANSACTION_RULE und sind dem Subjekt der Transaktion zugeordnet (einem Benutzer oder einem Unternehmen). Dafür gilt dieselbe Regel ein Subjekt pro Fall, die für jeden Fall gilt. Sie können einen Fall auch manuell aus jeder Transaktion öffnen, indem Sie Zum Fall hinzufügen wählen. Dabei ordnen Sie die Transaktion entweder einem bestehenden offenen Fall desselben Subjekts zu oder erstellen einen neuen Fall. Alle Einstiegspunkte finden Sie unter Fälle erstellen.

​
Lebenszyklus und Abschluss von Fällen

Fälle durchlaufen die Status Offen, Warten auf Benutzer und Gelöst, und werden mit der Auflösung Falsch positiv oder Gültige Bedrohung abgeschlossen. Den vollständigen Lebenszyklus finden Sie unter Fälle. Mit FIU-Berichte und Vorlagen erstellen Sie aus einer abgeschlossenen Untersuchung eine SAR, STR, CTR oder eine andere Meldung.

​
API

Aus Transaktionsregeln geöffnete Fälle lassen sich vollständig über die Management API verwalten: auflisten, erstellen, auflösen und Transaktionen als Verknüpfungen anhängen. Außerdem können Sie Fallanalysen für eigene Dashboards abrufen.

​
Nächste Schritte

Alerts

Lebenszyklus, Quellen und SAR-Workflow von Alerts.

Fallmanagement

Vollständiger Lebenszyklus, Listen, Vorlagen und 4-Augen-Prüfung.

FIU-Berichte

Vorlagen, Berichtsarten und druckbare Meldungen.
Zuletzt geändert am 7. November 2026