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Ein Fall kann von jeder Entität aus geöffnet werden, mit der Sie bereits arbeiten, oder er wird automatisch erstellt, während Ihre Regeln und Workflows laufen.

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Manuelle Erstellung

Derselbe Fall erstellen-Dialog erscheint an jedem Einstiegspunkt:
  • Verknüpfter Datensatz mit dem Datensatztyp und der Kennung, die dem Fall bereits zugeordnet sind
  • Falltitel, vorausgefüllt als Manual - <subject name>
  • Fallvorlage (optional), ausgewählt aus Ihren aktiven Vorlagen
  • Priorität, angezeigt mit demselben Badge wie in der Fallliste
  • Zuweisen an (optional), wobei der aktuelle Benutzer zuerst als <your name> (Assign to me) angezeigt wird
Klappen Sie Weitere Optionen auf, um ein Fälligkeitsdatum festzulegen, Tags durch Kommas getrennt einzugeben oder Vorlagen verwalten zu öffnen. Wenn Sie aus der Fallliste ohne verknüpften Datensatz erstellen, wählen Sie zuerst einen Benutzer oder ein Unternehmen aus. Einstiegspunkte:
  • Die Detailseite eines Benutzers (Überlaufmenü sowie der Tab Fälle des Benutzers mit + Fall erstellen)
  • Die Detailseite eines Unternehmens (Überlaufmenü sowie der Tab Fälle des Unternehmens)
  • Die Detailseite einer KYC-Sitzung (Überlaufmenü)
  • Die Detailseite einer KYB-Sitzung (Überlaufmenü)
Wenn Sie von einem dieser Einstiegspunkte aus erstellen, wird der neue Fall automatisch diesem Benutzer oder Unternehmen zugeordnet. Die Regel „ein Subjekt pro Fall“ ist damit ohne zusätzliche Schritte erfüllt.

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Aus einer Transaktion

Über das Zeilenmenü einer Transaktion bewirkt Zum Fall hinzufügen Folgendes:
  • Die Transaktion wird einem der offenen Fälle des Subjekts zugeordnet, oder
  • Es wird ein neuer Fall erstellt, der am Subjekt der Transaktion verankert wird, und die Transaktion wird ihm zugeordnet.
Wird eine Transaktion einem Fall zugeordnet, die zu einem anderen Subjekt gehört, wird dies abgelehnt. Die Konsole zeigt die Meldung „gehört zu einem anderen Profil“ an, und die API gibt einen Fehler 400 zurück.

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Automatische Erstellung

Drei Konnektoren öffnen Fälle ohne Mitwirkung eines Sachbearbeiters. Jeder wird mit einer eigenen Quelle erfasst:

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AML-Screening

Aktivieren Sie Fälle aus Treffern der laufenden Überwachung erstellen in der AML-Konfiguration eines Workflows und wählen Sie eine Vorlage aus. Ein weiterer Treffer für ein Subjekt, das bereits einen offenen Fall hat, wird diesem Fall zugeordnet, statt einen doppelten Fall zu öffnen.

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Transaktionsregeln

Fügen Sie einer Transaktionsregel die Wirkung Fall erstellen mit folgenden Angaben hinzu:
  • Vorlage, an die der Fall weitergeleitet wird
  • Gruppierung: Nach Antragsteller (verwendet den offenen Fall des Subjekts über alle Regeln hinweg erneut) oder Nach Regel und Antragsteller (öffnet pro Regel und Antragsteller einen Fall)
  • Ausgelöste Transaktion anhängen, um die auslösende Transaktion automatisch zu verknüpfen

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Workflow-Builder

Fügen Sie einem Workflow-Graphen einen Aktionsknoten Fall erstellen hinzu und konfigurieren Sie ihn mit einer Vorlage, einer Priorität und einem Fälligkeitsdatum. Wenn eine Sitzung diesen Knoten erreicht, wird ein Fall mit der Quelle Workflow builder geöffnet, und der Benutzer der Sitzung ist das Subjekt des Falls.

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Wo Konnektoren sichtbar sind

Die Detailansicht einer Vorlage listet alle Konnektoren auf, die derzeit Fälle in sie leiten (Verbundene Quellen), sowie alle Vorlagen, von denen an diese Vorlage eskaliert wird (Empfängt Eskalationen von). Dazu kommen Verknüpfungen zur AML-Konfiguration, zum Regel-Editor oder zum Workflow-Builder, zu dem die jeweilige Verbindung gehört.

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Manuelle und automatische Quellen

Manuell erstellte Fälle tragen immer die Quelle Manual. Diese Unterscheidung fließt in die Tabelle zur Erstellungsquelle in den Analysen ein, sodass Sie auf einen Blick sehen, wie viel Ihres Fallaufkommens aus den einzelnen Kanälen stammt.
Zuletzt geändert am 7. November 2026