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Lorsque des règles mettent des transactions en attente pour examen, vous pouvez les organiser en dossiers pour mener des enquêtes structurées. Les dossiers regroupent les transactions liées, permettent de suivre l’avancement de l’enquête et assurent une piste d’audit.
Les dossiers créés à partir de règles de transaction utilisent le même module Gestion des dossiers que tous les autres dossiers de la console, avec un seul cycle de vie et une seule API, qu’un dossier provienne d’une règle, d’une alerte AML, d’un workflow ou d’un clic manuel. Cette page traite des éléments propres à la surveillance des transactions : les alertes et l’effet de règle Créer un dossier. Pour le cycle de vie complet des dossiers, les modèles, la liste de contrôle, la revue à quatre yeux et le signalement à la FIU, consultez Gestion des dossiers.

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Alertes

Une alerte est une transaction mise en attente en IN_REVIEW ou AWAITING_USER, soit par une règle, soit par un réviseur. Il n’existe pas d’enregistrement d’alerte distinct\u00a0: consultez Alertes pour savoir comment trier une transaction retenue et quand la transférer à un dossier.

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Ouverture d’un dossier à partir d’une règle

Ajoutez l’effet Créer un dossier à une règle de transaction pour ouvrir automatiquement des dossiers chaque fois que les conditions de la règle sont remplies\u00a0:
  • Modèle vers lequel le dossier est orienté (l’assignation, l’escalade, la revue à quatre yeux et le contenu de la page du dossier proviennent tous du modèle, voir Modèles)
  • Regroupement\u00a0: Par demandeur réutilise le dossier ouvert du sujet pour toutes les règles\u00a0; Par règle et demandeur ouvre un dossier par règle et par demandeur
  • Joindre la transaction correspondante, pour lier automatiquement la transaction déclenchante au dossier
Les dossiers créés de cette façon portent la source TRANSACTION_RULE et sont rattachés au sujet de la transaction (un utilisateur ou une entreprise), selon la même règle un seul sujet par dossier que suivent tous les dossiers. Vous pouvez aussi ouvrir manuellement un dossier depuis n’importe quelle transaction avec Ajouter au dossier, soit en la rattachant à un dossier ouvert existant pour le même sujet, soit en créant un nouveau dossier. Consultez Création de dossiers pour tous les points d’entrée.

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Cycle de vie et résolution d’un dossier

Les dossiers passent par Ouvert, En attente de l’utilisateur et Résolu, et se clôturent avec la résolution Faux positif ou Menace valide. Consultez Dossiers pour le cycle de vie complet, et Rapports FIU et modèles pour générer un SAR, un STR, un CTR ou un autre dépôt à partir d’une enquête résolue.

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API

Les dossiers ouverts à partir de règles de transaction sont entièrement gérables via l’API de gestion\u00a0: lister, créer, résoudre, attacher des transactions sous forme de liens, et récupérer les analyses de dossiers pour vos propres tableaux de bord.

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Prochaines étapes

Alertes

Cycle de vie des alertes, sources et workflow SAR.

Gestion des dossiers

Cycle de vie complet, listes, modèles et revue à quatre yeux.

Rapports FIU

Modèles, types de rapports et déclarations imprimables.
Dernière modification le 7 novembre 2026