Passer au contenu principal
Un dossier peut être ouvert à partir de n’importe laquelle des entités avec lesquelles vous travaillez déjà, ou créé automatiquement lors de l’exécution de vos règles et workflows.

​
Création manuelle

La même boîte de dialogue Créer un dossier s’affiche depuis chaque point d’entrée :
  • Enregistrement lié, affichant le type d’enregistrement et l’identifiant déjà rattachés au dossier
  • Titre du dossier, prérempli avec Manual - <subject name>
  • Modèle de dossier (facultatif), sélectionné parmi vos modèles actifs
  • Priorité, affichée avec le même badge que dans la liste des dossiers
  • Assigner à (facultatif), avec l’utilisateur actuel affiché en premier sous la forme <your name> (Assign to me)
Développez Options supplémentaires pour définir une date d’échéance, saisir des tags séparés par des virgules ou ouvrir Gérer les modèles. Lorsque vous créez un dossier depuis la liste des dossiers sans enregistrement lié, sélectionnez d’abord un utilisateur ou une entreprise. Points d’entrée :
  • La page de détail d’un utilisateur (menu d’actions, et l’onglet Dossiers de l’utilisateur avec + Créer un dossier)
  • La page de détail d’une entreprise (menu d’actions, et l’onglet Dossiers de l’entreprise)
  • La page de détail d’une session KYC (menu d’actions)
  • La page de détail d’une session KYB (menu d’actions)
La création depuis l’un de ces points rattache automatiquement le nouveau dossier à cet utilisateur ou à cette entreprise, ce qui respecte la règle un seul sujet par dossier sans aucune étape supplémentaire.

​
À partir d’une transaction

Depuis le menu de la ligne d’une transaction, Ajouter au dossier effectue l’une des actions suivantes :
  • Rattache la transaction à l’un des dossiers ouverts existants du sujet, ou
  • Crée un nouveau dossier rattaché au sujet de la transaction et y rattache la transaction.
Le rattachement d’une transaction appartenant à un autre sujet que celui du dossier est refusé : la console affiche « appartient à un profil différent » et l’API renvoie un 400.

​
Création automatique

Trois connecteurs ouvrent des dossiers sans intervention d’un responsable, chacun enregistré avec une source distincte :

​
Filtrage AML

Activez Créer des dossiers à partir des alertes de surveillance continue dans la configuration AML d’un workflow et choisissez un modèle. Une deuxième alerte concernant un sujet qui a déjà un dossier ouvert est rattachée à ce dossier au lieu d’en ouvrir un doublon.

​
Règles de transaction

Ajoutez l’effet Créer un dossier à une règle de transaction avec :
  • Modèle vers lequel acheminer le dossier
  • Regroupement : Par demandeur (réutilise le dossier ouvert du sujet pour toutes les règles) ou Par règle et demandeur (ouvre un dossier par règle et par demandeur)
  • Joindre la transaction correspondante, pour lier automatiquement la transaction déclencheuse

​
Éditeur de workflow

Ajoutez un nœud d’action Créer un dossier au graphe d’un workflow, configuré avec un modèle, une priorité et une date d’échéance. Lorsqu’une session atteint ce nœud, un dossier s’ouvre avec la source Workflow builder et l’utilisateur de la session comme sujet.

​
Où voir les connecteurs

La vue de détail d’un modèle répertorie tous les connecteurs qui acheminent actuellement des dossiers vers lui (Sources connectées) ainsi que les modèles dont les dossiers sont escaladés vers lui (Reçoit des escalades de), avec des raccourcis vers la configuration AML, l’éditeur de règles ou l’éditeur de workflow propriétaire de chaque connexion.

​
Sources manuelles et automatiques

Les dossiers créés manuellement portent toujours la source Manual. Cette distinction alimente le tableau des sources de création dans les analyses, afin de voir d’un coup d’œil la part de votre charge de dossiers provenant de chaque canal.
Dernière modification le 7 novembre 2026