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Quando as regras retêm transações para revisão, pode organizá-las em casos para uma investigação estruturada. Os casos agrupam transações relacionadas, acompanham o progresso da investigação e mantêm um registo de auditoria.
Os casos criados a partir de regras de transação usam o mesmo módulo Gestão de casos que todos os outros casos da consola, com um único ciclo de vida e uma única API, quer o caso tenha começado numa regra, numa deteção AML, num fluxo ou num clique manual. Esta página aborda apenas as partes específicas da monitorização de transações: os alertas e o efeito Criar caso das regras. Para o ciclo de vida completo do caso, os modelos, a lista de verificação, a revisão a quatro olhos e a comunicação à FIU, veja Gestão de casos.

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Alertas

Um alerta é uma transação retida em IN_REVIEW ou AWAITING_USER, quer por uma regra, quer por um revisor. Não existe um registo de alerta separado: consulte Alertas para saber como fazer a triagem de uma transação retida e quando escalá-la para um caso.

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Abrir um caso a partir de uma regra

Adicione o efeito Criar caso a uma regra de transação para abrir casos automaticamente sempre que houver uma correspondência:
  • Modelo para o qual o caso é encaminhado (a atribuição, a escalada, a revisão a quatro olhos e o conteúdo da página do caso vêm todos do modelo; veja Modelos)
  • Agrupamento: Por requerente reutiliza o caso aberto da entidade em todas as regras; Por regra e requerente abre um caso por regra e por requerente
  • Anexar transação correspondente, para associar automaticamente a transação que desencadeou o caso
Os casos criados desta forma têm a origem TRANSACTION_RULE e ficam associados à entidade da transação (um utilizador ou uma empresa), segundo a mesma regra de uma entidade por caso que todos os casos seguem. Também pode abrir manualmente um caso a partir de qualquer transação com Adicionar ao caso, anexando-a a um caso aberto existente da mesma entidade ou criando um novo. Veja Criar casos para todos os pontos de entrada.

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Ciclo de vida e resolução do caso

Os casos passam por Aberto, A aguardar o utilizador e Resolvido, e fecham-se com a resolução Falso positivo ou Ameaça válida. Veja Casos para o ciclo de vida completo e Relatórios e modelos da FIU para gerar uma SAR, STR, CTR ou outra comunicação a partir de uma investigação resolvida.

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API

Os casos abertos a partir de regras de transação podem ser totalmente geridos através da API de gestão: listar, criar, resolver, anexar transações como ligações e obter a análise de casos para os seus próprios painéis.

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Próximos passos

Alertas

Ciclo de vida dos alertas, fontes e fluxo de SAR.

Gestão de casos

Ciclo de vida completo, listas, modelos e revisão a quatro olhos.

Relatórios FIU

Modelos, tipos de relatório e submissões imprimíveis.
Última modificação em 7 de novembro de 2026