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ルールによって取引がレビュー用に保留されると、それらをケースにまとめて体系的に調査できます。ケースは関連する取引をグループ化し、調査の進捗を追跡し、監査証跡を保持します。
取引ルールから作成されたケースは、コンソール内の他のすべてのケースと同じケース管理モジュールを使用します。ケースの起点がルール、AMLヒット、ワークフロー、手動操作のいずれであっても、ライフサイクルもAPIも共通です。このページでは、トランザクションモニタリング固有の要素であるアラートとケースを作成ルールの効果について説明します。ケースのライフサイクル全体、ブループリント、チェックリスト、4-eyesレビュー、FIUへの報告については、ケース管理を参照してください。

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アラート

アラートとは、ルールまたはレビュアーによってIN_REVIEWまたはAWAITING_USERの状態で保留されている取引です。 アラート専用のレコードはありません。保留された取引のトリアージ方法と、ケースへエスカレーションすべきタイミングについては、アラートを参照してください。

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ルールからケースを作成する

取引ルールにケースを作成エフェクトを追加すると、ルールに一致するたびにケースが自動的に作成されます。
  • ケースの振り分け先となるブループリント(担当者の割り当て、エスカレーション、4-eyes、ケースページの内容はすべてブループリントから設定されます。ブループリントを参照)
  • Grouping: By applicantは、すべてのルールにわたって対象者のオープン中のケースを再利用します。By rule and applicantは、申請者ごと、ルールごとに1件のケースを作成します
  • Attach matched transaction: トリガーとなった取引をケースに自動的に紐付けます
この方法で作成されたケースはソースTRANSACTION_RULEを持ち、取引の対象者(ユーザーまたは企業)に紐付けられます。すべてのケースに適用される1ケースにつき1対象者のルールに従います。 任意の取引からケースに追加を使って手動でケースを作成することもできます。取引を同じ対象者の既存のオープン中のケースに追加するか、新しいケースを作成するかを選べます。すべての作成方法については、ケースの作成を参照してください。

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ケースのライフサイクルと解決

ケースはオープン、ユーザー待ち、解決済みの順に進み、解決結果が誤検知または実際の脅威となってクローズされます。ライフサイクル全体についてはケースを、解決済みの調査からSAR、STR、CTRなどの届出を作成する方法についてはFIUレポートとテンプレートを参照してください。

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API

取引ルールから作成されたケースは、Management APIを通じてすべて管理できます。一覧取得、作成、解決、取引をリンクとして紐付けに加え、独自のダッシュボード用にケース分析を取得することもできます。

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次のステップ

アラート

アラートのライフサイクル、ソース、SARワークフロー。

ケース管理

ライフサイクル全体、リスト、ブループリント、4-eyesレビュー。

FIUレポート

テンプレート、レポートの種類、印刷可能な届出書類。
最終更新日 2026年11月1日