FIU規制レポートとテンプレート

調査の結果、金融情報機関(FIU)への報告が必要と判断された場合は、ケースデータまたは専用のレポートページから届出を直接作成できます。

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レポートの種類

すべてのレポートは2つの形式で出力されます。FIUのポータルが受け付ける国連標準スキーマであるgoAML XMLと、社内記録および4眼原則によるレビュー用のPDFです。

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レポートテンプレート

レポートテンプレートは、特定の法域とレポートの種類について、届出のたびに変わらないgoAMLヘッダーの項目を保存するもので、レポートごとに再入力する必要がなくなります。

• 組織がFIUから付与された識別子である報告主体ID(rentity_id)と支店
• 提出コード(電子または手動)
• 現地通貨コード
• enabled_fieldsで含めるオプションブロック(報告者、所在地、理由、アクション)

テンプレートは、ReportsピルのTemplatesタブから、法域とレポートの種類ごとに1つずつ作成します。テンプレートは検証に合格して初めて使用できます。goAMLの必須フィールドが欠けている場合は一覧表示され、無効なテンプレートの保存と、そのテンプレートからのレポート作成の両方がブロックされます。

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レポートの作成

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ケースから作成する

1. ケースを開き、FIUレポートタブに移動します。このタブは、ブループリントのReportingセクションが有効な場合に表示されます。
2. レポートを作成をクリックし、テンプレートを選択します(空欄のままにしてフィールドを手動で入力することもできます)。必要に応じて、ケースに紐付けられた取引のうち含めるものを選択します。
3. Diditが下書きを自動入力します。テンプレートからの報告主体の詳細、ケースの対象者、紐付けられた取引、構造化されたナラティブが含まれます。
4. 下書きを確認し、確定する前にValidateをクリックしてgoAMLの必須フィールドをチェックします。
5. Finalizeをクリックします。goAML XMLとPDFが生成・アップロードされ、ケースのレポート一覧に両ファイルのダウンロードリンクとともに表示されます。

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独立したレポートページから作成する

レポートピルにも、アプリ全体で使えるレポートを作成ボタンがあります。ケースとテンプレート(どちらも必須)を選択し、同じ検証と確定の流れに従います。特定のケースの中からではなく、保留中の届出のキューから作業する場合に使用します。

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レポートのライフサイクル

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レポートの削除

レポートを開き、レポートを削除を選択します。ダイアログに表示される確認文を入力してください。ダイアログには、レポート、コピーされたナラティブと取引の紐付け、goAML XMLとPDFが完全に削除されることが記載されています。レポートの削除は元に戻せません。 レポートを削除しても、そのケース、取引、人物、企業は削除されません。ただし、削除がブロックされていたデータを削除できるようになります。このレポートが提出されていたために人物、企業、取引、ケース、セッションの削除が拒否された場合は、レポートを開いて削除してから、ブロックされた削除をもう一度実行してください。

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SARのナラティブ

SAR、STR、TFRのレポートには、5Wに沿って構成されたナラティブが含まれます。誰が活動を行っているか、どのような手段が関与しているか、いつ、どこで行われたか、なぜ疑わしいか、そしてどのように行われたかです。Diditはケースのデータから各セクションの下書きを作成します。確定する前に、どのセクションも編集できます。

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アラートのライフサイクル

SAR、STR、TFRを確定すると、ケースの取引アラートがPending SARからSAR提出済みに自動的に移行し、アラートキューが提出済みのレポートと同期した状態に保たれます。

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ケースの印刷(FIUレポートとは別機能)

ケースページのオーバーフローメニューにあるケースを印刷は、FIUへの届出とは無関係に、ケース全体のPDFを作成します。ケースの概要、対象者、チェックリストの状態、メモ、添付されたセッションと取引、イベントのタイムライン、ケースに関連するFIUレポートの一覧が含まれます。規制当局向けの届出ではなく、調査全体を1つの書類にまとめる必要がある社内監査や引き継ぎに使用します。

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ケースのエクスポート

ケース一覧から、2種類のCSVレポートをキューに追加できます(レポートページを通じて配信されます)。

• 全ケースレポート:ステータス、解決結果、優先度、紐付けられた取引、ケースごとに最後に提出されたFIUレポート。
• SLAレポート:ケースごとの時間指標。

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