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케이스로 묶으면 규칙이 보류한 거래를 체계적으로 조사할 수 있습니다. 케이스는 관련 거래를 묶고, 조사 진행 상황을 추적하며, 감사 추적 기록을 유지합니다.
규칙에서 생성된 케이스는 콘솔의 다른 모든 케이스와 같은 케이스 관리 모듈을 사용합니다. 규칙, AML 적중, 워크플로, 수동 클릭 중 무엇에서 시작되었든 수명 주기와 API는 하나입니다. 이 페이지에서는 거래 모니터링에만 해당하는 알림과 케이스 생성 규칙 효과를 다룹니다. 전체 케이스 수명 주기, 블루프린트, 체크리스트, 4-eyes 검토, FIU 보고에 대해서는 케이스 관리를 참고하십시오.

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알림

알림은 규칙 또는 검토자에 의해 IN_REVIEW 또는 AWAITING_USER 상태로 보류된 거래입니다. 별도의 알림 레코드는 없습니다. 보류된 거래를 분류하고 언제 케이스로 에스컬레이션할지는 알림을 참고하십시오.

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규칙에서 케이스 열기

거래 규칙에 케이스 생성 효과를 추가하면 거래가 규칙과 일치할 때마다 케이스가 자동으로 열립니다.
  • 케이스가 연결되는 블루프린트 (담당자 지정, 에스컬레이션, 4-eyes, 케이스 페이지 콘텐츠는 모두 블루프린트에서 가져옵니다. 블루프린트 참고)
  • 그룹화: 대상자별은 모든 규칙에 걸쳐 해당 대상자의 열린 케이스를 재사용합니다. 규칙 및 대상자별은 규칙과 대상자마다 케이스를 하나씩 엽니다.
  • 일치한 거래 첨부: 트리거된 거래를 케이스에 자동으로 연결합니다.
이 방식으로 생성된 케이스는 TRANSACTION_RULE 소스를 가지며, 거래의 대상(사용자 또는 기업)에 고정됩니다. 이는 모든 케이스가 따르는 케이스당 대상 하나 규칙과 같습니다. 또한 모든 거래에서 케이스에 추가를 사용해 수동으로 케이스를 열 수 있습니다. 같은 대상자의 기존 열린 케이스에 첨부하거나 새 케이스를 만들 수 있습니다. 모든 진입점은 케이스 생성을 참고하십시오.

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케이스 수명 주기 및 해결

케이스는 열림, 사용자 대기, 해결됨 상태를 거치며, 해결 결과 오탐 또는 유효한 위협으로 종료됩니다. 전체 수명 주기는 케이스를 참고하십시오. 해결된 조사에서 SAR, STR, CTR 또는 기타 신고서를 생성하려면 FIU 보고서 및 템플릿을 참고하십시오.

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API

규칙에서 열린 케이스는 관리 API를 통해 완전히 관리할 수 있습니다. 목록 조회, 생성, 해결, 거래를 링크로 첨부할 수 있으며, 자체 대시보드를 위해 케이스 분석을 가져올 수도 있습니다.

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다음 단계

알림

알림 수명 주기, 소스, SAR 워크플로.

케이스 관리

전체 수명 주기, 목록, 블루프린트, 4-eyes 검토.

FIU 보고서

템플릿, 보고서 유형, 인쇄용 신고서.
마지막 수정일 2026년 11월 7일