FIU नियामक रिपोर्ट और टेम्पलेट

जब किसी जाँच से यह निष्कर्ष निकले कि गतिविधि की रिपोर्ट आपके Financial Intelligence Unit को करनी होगी, तो फ़ाइलिंग सीधे केस डेटा से, या स्टैंडअलोन Reports पेज से जनरेट करें।

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रिपोर्ट के प्रकार

हर रिपोर्ट दो फ़ॉर्मेट में तैयार होती है: goAML XML, जो UN-मानक स्कीमा है और आपका FIU पोर्टल इसे स्वीकार करता है, और आंतरिक रिकॉर्ड तथा 4-eyes समीक्षा के लिए एक PDF।

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रिपोर्ट टेम्पलेट

रिपोर्ट टेम्पलेट goAML हेडर के वे हिस्से सहेजता है जो किसी अधिकार क्षेत्र और रिपोर्ट प्रकार के लिए आपकी सभी फ़ाइलिंग में एक जैसे रहते हैं, ताकि आपको हर रिपोर्ट पर उन्हें दोबारा दर्ज न करना पड़े:

• रिपोर्टिंग इकाई ID (rentity_id) और शाखा, वह पहचानकर्ता जो आपके संगठन को FIU से मिला है
• सबमिशन कोड (इलेक्ट्रॉनिक या मैनुअल)
• स्थानीय मुद्रा कोड
• enabled_fields के ज़रिए चुनें कि कौन से वैकल्पिक ब्लॉक शामिल करने हैं (रिपोर्टिंग व्यक्ति, स्थान, कारण, कार्रवाई)

टेम्पलेट रिपोर्ट पिल के टेम्पलेट टैब से बनाएँ, हर अधिकार क्षेत्र और रिपोर्ट प्रकार के लिए एक। टेम्पलेट तभी उपयोग में आ सकता है जब वह सत्यापन पास करे। छूटे हुए अनिवार्य goAML फ़ील्ड सूचीबद्ध होते हैं, और ये किसी अमान्य टेम्पलेट को सहेजने और उससे रिपोर्ट बनाने, दोनों को रोकते हैं।

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रिपोर्ट बनाना

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केस से

1. केस खोलें और उसके FIU रिपोर्ट टैब पर जाएँ, जो तब दिखता है जब ब्लूप्रिंट का रिपोर्टिंग सेक्शन सक्षम हो।
2. रिपोर्ट बनाएं पर क्लिक करें, कोई टेम्पलेट चुनें (या इसे खाली छोड़कर फ़ील्ड मैन्युअल भरें), और चाहें तो केस के जुड़े हुए लेन-देन में से चुनें कि कौन से शामिल करने हैं।
3. Didit ड्राफ़्ट अपने-आप भर देता है: टेम्पलेट से रिपोर्टिंग इकाई का विवरण, केस का विषय, जुड़े हुए लेन-देन, और एक संरचित विवरण।
4. ड्राफ़्ट की समीक्षा करें, फिर अंतिम रूप देने से पहले अनिवार्य goAML फ़ील्ड जाँचने के लिए सत्यापित करें पर क्लिक करें।
5. अंतिम रूप दें। goAML XML और PDF तैयार, अपलोड और सहेजे जाते हैं, और केस की रिपोर्ट सूची में दोनों फ़ाइलों के डाउनलोड लिंक के साथ दिखते हैं।

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स्टैंडअलोन रिपोर्ट पेज से

रिपोर्ट पिल में रिपोर्ट बनाएं बटन भी है, जो पूरे ऐप में काम करता है: एक केस और एक टेम्पलेट चुनें, दोनों आवश्यक हैं, फिर वही सत्यापन और अंतिम रूप देने की प्रक्रिया अपनाएँ। इसका उपयोग तब करें जब आप किसी खास केस के भीतर से नहीं, बल्कि लंबित फ़ाइलिंग की कतार से काम कर रहे हों।

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रिपोर्ट जीवनचक्र

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रिपोर्ट हटाना

रिपोर्ट खोलें और रिपोर्ट हटाएँ चुनें। डायलॉग में दिखाई गई पुष्टि टाइप करें: उसमें लिखा होता है कि रिपोर्ट, उसका कॉपी किया गया विवरण और लेन-देन लिंक, और उसकी goAML XML व PDF स्थायी रूप से हटा दिए जाएँगे। रिपोर्ट हटाने को पूर्ववत नहीं किया जा सकता। रिपोर्ट हटाने से उसका केस, लेन-देन, व्यक्ति या कंपनियाँ नहीं हटतीं। लेकिन उस डेटा को हटाने की अनुमति मिल जाती है, जिसे पहले हटाने से रोका गया था: यदि कोई व्यक्ति, कंपनी, लेन-देन, केस या सत्र हटाना इसलिए अस्वीकार हुआ था क्योंकि यह रिपोर्ट दाखिल हो चुकी थी, तो रिपोर्ट खोलें, उसे हटाएँ, फिर रुका हुआ हटाने का कार्य दोहराएँ।

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SAR विवरण

SAR, STR और TFR रिपोर्ट में एक विवरण होता है जो पाँच W पर आधारित होता है: कौन गतिविधि कर रहा है, किन साधनों का उपयोग हुआ है, कब और कहाँ यह हुई, क्यों यह संदिग्ध है, और कैसे यह हुई। Didit हर भाग का ड्राफ़्ट केस डेटा से तैयार करता है; अंतिम रूप देने से पहले किसी भी भाग को संपादित करें।

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अलर्ट जीवनचक्र

SAR, STR या TFR को अंतिम रूप देने पर केस के लेन-देन अलर्ट अपने-आप Pending SAR से SAR filed में चले जाते हैं, ताकि आपकी अलर्ट कतार आपकी फ़ाइलिंग के साथ सिंक में रहे।

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केस प्रिंट करें (FIU रिपोर्ट से अलग)

केस पेज के ओवरफ़्लो मेनू में केस प्रिंट करें पूरे केस का PDF बनाता है, जो किसी FIU फ़ाइलिंग से स्वतंत्र है: केस सारांश, विषय, चेकलिस्ट की स्थिति, नोट्स, जुड़े हुए सत्र और लेन-देन, इवेंट टाइमलाइन, और केस पर मौजूद FIU रिपोर्ट की सूची। इसे आंतरिक ऑडिट या हस्तांतरण के लिए उपयोग करें, जब पूरी जाँच एक ही दस्तावेज़ में चाहिए। यह नियामक के लिए दाखिल की जाने वाली फ़ाइलिंग नहीं है।

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केस एक्सपोर्ट

केस सूची से दो CSV रिपोर्ट कतार में डालें (जो रिपोर्ट पेज के माध्यम से मिलती हैं):

• सभी केस रिपोर्ट: स्थिति, समाधान, प्राथमिकता, जुड़े हुए लेन-देन, और हर केस में दाखिल की गई अंतिम FIU रिपोर्ट।
• SLA रिपोर्ट: हर केस के समय-संबंधी मेट्रिक्स।

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