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ブロックリストを使用すると、コンプライアンスチェックに不合格となった企業や、危険な法域に所在する企業が、新たな法人確認 (KYB)セッションを開始したり、お客様のプラットフォーム上で取引したりすることを防止できます。

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企業でサポートされる識別子の種類

顔および書類のブロックリストは、企業レベルではなく個人（ユーザー）レベルで機能します。取締役やUBOをブロックするには、ユーザーとしてブロックリストに登録してください。登録すると、その人物が関与する企業の主要人物レビューにその関与が反映されます。

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ブロックリスト登録の仕組み

1

自動：法人確認 (KYB)セッションが却下された場合

法人確認 (KYB)セッションがDeclinedで終了し、ワークフローで自動ブロックリスト登録が有効になっている場合、Diditは企業をBLOCKEDに移行し、vendor_dataをシステムの企業ブロックリストに追加します。
2

自動：危険国の場合

企業の設立国が設定済みの危険国リストに含まれている場合、法人確認 (KYB)セッションは却下されます。
3

自動：制裁対象の企業の場合

却下しきい値を超える企業のAMLヒットがあると、セッションは自動的に却下され、企業はブロックリストに登録されます。
4

手動：コンソールから

アナリストがBusinesses → [business] → Actions → Add to blocklistから企業をブロックリストに登録します。
5

プログラムによる：Lists API経由

Lists APIを使用して、企業ブロックリストにエントリを直接追加します。

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危険国

各アプリケーションには、デフォルトの危険国リストが用意されています（Settings → Blocklist → Countriesから設定可能）。デフォルトで含まれるISOコードの例：IRN、PRK、SYR、AFG、RUS、MMR（変更される場合があります。デフォルトのリストはFATFおよびOFACのガイダンスに準拠しています）。 一致するcountry_codeを持つ企業が作成された場合：
  • 法人確認 (KYB)セッションは却下されます。
  • セッションリンクは発行されません。
  • 企業エンティティはBLOCKEDステータスで作成されます。

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APIで企業をブロックリストに追加する

Lists APIを使用して、プログラムからブロックリストのエントリを追加します。
  1. entry_type=businessとis_system=trueでフィルターしてすべてのリストを一覧表示し、システムの企業ブロックリストを見つけます。
  2. そのリストにエントリを作成します。valueには企業のvendor_dataを設定し、監査用に任意でdisplay_labelとcommentを追加します。

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取引時の適用

ブロックリストに登録された企業は、トランザクションモニタリングに自動的に反映されます。
  • ブロックリストに登録された申請者企業による取引は、自動的に却下されます。
  • ブロックリストに登録された取引相手企業との取引は、ルールの設定に応じてフラグ付けまたは却下されます。
「Sanctioned counterparty」などのプリセットルールは、これらの一致に対して発動します。

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企業をブロックリストから削除する

  • コンソール：Blocklist → Businesses → row actions → Remove。
  • API：リストUUIDとエントリUUIDを指定して、エントリの削除エンドポイントを使用します。
削除しても、企業のstatusは自動的には変更されません。企業をACTIVEに戻すには、PATCH /v3/businesses/{vendor_data}/update-status/を使用してください。

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監査証跡

すべての追加と削除は、次の情報とともに監査ログに記録されます。
  • 実行者（ユーザーのメールアドレス、または'system'、'api'）。
  • タイムスタンプ。
  • 任意のコメント。
  • 自動生成された場合は、参照元のセッション。

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次のステップ

Lists API

ブロックリストAPIの完全なリファレンスです。

コンソールのブロックリスト

UIからブロックリストを管理します。

オペレーション

企業のステータスを変更します。
最終更新日 2026年11月1日