FIU 监管报告与模板

当调查认定某项活动必须报告给贵组织的金融情报机构（FIU）时，可以直接根据案件数据生成申报文件，也可以从独立的报告页面生成。

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报告类型

每份报告都提供两种格式：goAML XML（符合联合国标准架构，您的 FIU 门户可直接接收）和 PDF（用于内部留档和四眼复核）。

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报告模板

报告模板保存了 goAML 报头中在某个司法管辖区和报告类型下、每次申报都保持不变的部分，因此您无需在每份报告中重复填写：

• 报告机构 ID（rentity_id）及分支，即贵组织从 FIU 获得的标识符
• 提交代码（电子或人工）
• 本地货币代码
• 通过 enabled_fields 选择需要包含的可选模块（报告人、位置、原因、操作）

请在报告标签的模板选项卡中创建模板，每个司法管辖区和报告类型各建一个。模板只有通过验证后才可使用。如果缺少 goAML 必填字段，系统会列出这些字段，并阻止保存无效模板，也阻止基于该模板创建报告。

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创建报告

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从案件创建

1. 打开案件，进入其 FIU 报告选项卡（需在流程蓝图中启用“报告”部分才会显示）。
2. 点击创建报告，选择一个模板（或留空并手动填写字段），并可选择要纳入该案件的哪些关联交易。
3. Didit 会自动填充草稿：报告机构信息来自模板，并包含案件的主体、关联交易以及结构化叙述。
4. 检查草稿，然后点击 Validate，验证 goAML 必填字段后再进行 Finalize。
5. 点击 Finalize。系统会生成并上传 goAML XML 和 PDF，它们会出现在案件的报告列表中，并附有两个文件的下载链接。

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从独立的报告页面创建

报告标签也有一个全应用通用的创建报告按钮：选择一个案件和一个模板（两者均为必填），然后按相同的验证和定稿流程操作。当您需要处理待提交报告队列，而不是在某个具体案件内操作时，请使用此方式。

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报告生命周期

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删除报告

打开报告，选择删除报告。输入对话框中显示的确认内容。对话框会说明，该报告、复制到其中的叙述和交易关联，以及它的 goAML XML 和 PDF 都将被永久删除。删除报告后无法撤销。 删除报告不会删除其所属案件、交易、人员或公司。但它会释放因该报告已提交而被阻止删除的数据：如果因为该报告已提交，人员、公司、交易、案件或会话的删除请求被拒绝，请打开该报告将其删除，然后重新执行被阻止的删除操作。

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SAR 叙述

SAR、STR 和 TFR 报告包含一段按五个 W 结构化的叙述：谁在进行活动、涉及什么工具、何时和何地发生、为何可疑，以及如何发生。Didit 会根据案件数据起草每个部分。定稿前，您可以编辑任何部分。

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警报生命周期

定稿 SAR、STR 或 TFR 后，系统会自动将案件的交易警报从Pending SAR 更新为 SAR filed，使警报队列与您的申报保持同步。

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打印案件，独立于 FIU 报告

在案件页面的更多菜单中点击打印案件，可生成完整的案件 PDF，它与任何 FIU 申报无关。该 PDF 包含案件摘要、主体、检查清单状态、备注、已附加的会话和交易、事件时间线，以及该案件上的 FIU 报告列表。适用于内部审计或交接，需要将整个调查汇总在一份文档中的场景，但它不是面向监管机构的申报文件。

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案件导出

在案件列表中，可以排队生成两份 CSV 报告（通过报告页面交付）：

• 全部案件报告：状态、处理结果、优先级、关联交易，以及每个案件最近一次提交的 FIU 报告。
• SLA 报告：每个案件的时间指标。

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