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Blocklists verhindern, dass ein Unternehmen, das Ihre Compliance-Prüfungen nicht bestanden hat, oder ein Unternehmen mit Sitz in einem gefährlichen Land, neue Sitzungen zur Unternehmensverifizierung (KYB) durchführt oder auf Ihrer Plattform Transaktionen durchführt.

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Unterstützte Identifikatortypen für Unternehmen

Gesichts- und Dokument-Sperrlisten wirken auf Ebene der einzelnen Person (Benutzer), nicht auf Unternehmensebene. Um Geschäftsführer oder UBOs zu sperren, sperren Sie diese als Benutzer. Ihre Beteiligung an jedem Unternehmen fließt dann in die Prüfung der Schlüsselpersonen des jeweiligen Unternehmens ein.

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Wie die Sperrung erfolgt

Eine abgelehnte Sitzung zur Unternehmensverifizierung (KYB) sperrt das Unternehmen nicht. Die Sitzung endet mit Declined, das Unternehmen bleibt ACTIVE, und es wird kein Listeneintrag geschrieben. Das Sperren ist ein manueller Schritt: Fügen Sie den Eintrag über die Sperrlistenseite oder mit der Lists API hinzu. Ein BUSINESS-Eintrag (das vendor_data) setzt außerdem den Status des Unternehmens auf BLOCKED.
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Automatisch: bei gefährlichem Land

Ist das Gründungsland des Unternehmens in Ihrer konfigurierten Liste gefährlicher Länder enthalten, wird die Sitzung zur Unternehmensverifizierung (KYB) abgelehnt.
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Automatisch: bei sanktionierter Entität

Ein AML-Treffer für ein Unternehmen oberhalb der Ablehnungsschwelle führt zur Ablehnung der Sitzung. Dabei wird kein Listeneintrag geschrieben. Sperren Sie das Unternehmen selbst, wenn sein vendor_data ab dann abgelehnt werden soll.
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Manuell: über die Konsole

Ein Analyst sperrt ein Unternehmen über Businesses → [business] → Actions → Add to blocklist.
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Programmatisch: über die Lists API

Verwenden Sie die Lists API, um Einträge direkt zur Sperrliste für Unternehmen hinzuzufügen.

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Gefährliche Länder

Jede Anwendung wird mit einer Standardliste gefährlicher Länder ausgeliefert (konfigurierbar unter Settings → Blocklist → Countries). Beispiele für standardmäßig enthaltene ISO-Codes: IRN, PRK, SYR, AFG, RUS, MMR (Änderungen vorbehalten; die Standardliste orientiert sich an den Empfehlungen von FATF und OFAC). Wird ein Unternehmen mit einem passenden country_code angelegt:
  • Wird die Sitzung zur Unternehmensverifizierung (KYB) abgelehnt.
  • Es wird kein Sitzungslink ausgegeben.
  • Die Unternehmensentität wird im Status BLOCKED angelegt.

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Unternehmen per API zur Sperrliste hinzufügen

Verwenden Sie die Lists API, um programmatisch einen Sperrlisteneintrag hinzuzufügen:
  1. Alle Listen auflisten, gefiltert nach entry_type=business und is_system=true, um die systemseitige Sperrliste für Unternehmen zu finden.
  2. Einen Eintrag erstellen auf dieser Liste mit value, der auf das vendor_data des Unternehmens gesetzt ist, sowie optional display_label und comment für Audit-Zwecke.

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Durchsetzung zum Zeitpunkt der Transaktion

Gesperrte Unternehmen werden automatisch in die Transaktionsüberwachung übernommen:
  • Transaktionen mit einem auf der Sperrliste stehenden Antragstellerunternehmen werden automatisch abgelehnt.
  • Transaktionen mit einer gesperrten Gegenpartei (Unternehmen) werden je nach Ihrer Regelkonfiguration markiert oder abgelehnt.
Voreingestellte Regeln wie „Sanctioned counterparty“ greifen bei diesen Treffern.

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Unternehmen von der Sperrliste entfernen

  • Konsole: Blocklist → Businesses → row actions → Remove.
  • API: Verwenden Sie den Endpoint Eintrag löschen mit der Listen-UUID und der Eintrags-UUID.
Das Entfernen ändert den status des Unternehmens nicht automatisch. Verwenden Sie PATCH /v3/businesses/{vendor_data}/update-status/, um das Unternehmen wieder auf ACTIVE zu setzen.

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Audit-Trail

Jedes Hinzufügen und Entfernen wird im Audit-Log protokolliert, mit:
  • Akteur (Benutzer-E-Mail oder 'system', 'api').
  • Zeitstempel.
  • Optionalem Kommentar.
  • Referenz auf die Sitzung, falls automatisch erzeugt.

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Nächste Schritte

Lists API

Vollständige Referenz der Sperrlisten-API.

Sperrliste in der Konsole

Sperrlisten über die Oberfläche verwalten.

Operationen

Status von Unternehmen ändern.
Zuletzt geändert am 7. November 2026